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保護機制三:行政主管機關的監管

發布時間:2018年6月27日 來源:揚州公司律師     http://www.osdbt.tw/
  保護機制三:行政主管機關的監管

  1.對基金管理公司的監管。主要包括基金管理公司的市場準入監管和日常監管。市場準入監管:為了規范基金管理公司,更好地保護基金持有人的利益,法律規定首先必須滿足《基金法》第十三條規定的條件,主要包括:注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社劊信譽,最近三年沒有違法紀錄,注冊資本不低于3億元人民幣。

  2.對基金活動的監管。基金活動主要包括基金的銷售,信息披露,投資與交易行為等。我國關于基金活動的監管內容主要有:(1)投資范圍的規定。我國相關法律、法規規定基金資產投資于上市交易的股票、債券及證監會規定的其他證券品種;《證券投資基金運作管理辦法》要求在基金合同和招募說明書中明確載明基金的類型,并要求基金名稱顯示投資方向的,應當有80%以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。(2)投資行為的限制。《基金法》規定,基金管理人運用基金財產進行證券投資,應當采用資產組合的方式;基金財產不得用于下列投資或活動:承銷證券;向他人提供貸款或擔保;從事承擔無限責任的投資;買賣其他基金份額,但國務院另有規定的除外;向基金管理人、托管人出資或買賣其基金管理人、托管人發行的股票或債券;買賣與其基金管理人、托管人有控股關系的股東或與其基金管理人、托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券;從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的交易活動。(3)關于巨額贖回的規定。《基金法》的相關規定過于原則,沒有明確規定巨額贖回的定義以及避免巨額贖回導致流動性風險的機制,僅要求開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券,以備付贖回款項。在相關規章中對巨額贖回作了較為詳細的規定,開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的,為巨額贖回,這與《開放式證券投資基金試點辦法》第三十條規定是相同的;除特殊基金品種外,開放式基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年之內的政府債券,以備付贖回款項;規定了基金管理人在開放式基金發生連續巨額贖回并延期辦理的,應承擔通知基金持有人和及時公告的責任,并且延緩期限不得超過二十日;以上的規定主要是避免發生嚴重的流動性風險,保護基金持有人的利益。


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